专题：东吴证券遭立案访谒！事涉紫鑫药业、国好意思通信保荐业务

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　　着手：面包财经

　　新华财经和面包财经凭据谋划监管部门公洞开报的处罚信息，对券商2024年第一季度的违法处罚数据进行了统计分析，从罚单数目角度透视券商合规情况。金融监管部门主要包括东谈主民银行及分行、证监会及证监会分局、证券交游所等。

　　以处罚公告日统计，2024年第一季度，共有35家券商收到金融监管部门出具的罚单，罚单数目认为50张。

　　2024年第一季度，在统计梳理的50张罚单中，海通证券收到罚单数目最多，共有4张。中国星河证券收到单张被罚没金额达159万元的大额罚单。

　　2024年第一季度罚单数达50张

　　凭据谋划监管部门公洞开报的处罚信息，以处罚公告日统计，2024年第一季度，共有35家券商收到金融监管部门出具的罚单，罚单数目认为50张（包括分支机构收到罚单）。

　　在统计梳理的50张罚单中，证监会及证监会分局开出的罚单数为34张，交游所开出的罚单数为15张，中国东谈主民银行开出的罚单数为1张。

　　图1：券商2024年第一季度收到罚单数目

　　从单家机构来看，2024年第一季度，收到罚单数目居于前五位的券商为海通证券、招商证券、中国星河证券、中金公司、国泰君安证券。

　　海通证券：一季度共收4张罚单

　　凭据监管部门通报信息统计，2024年第一季度，波及海通证券的罚单有4张，其中上海证监局开出罚单2张、交游所开罚单2张。

　　图2：海通证券2024年第一季度罚单

　　2024年2月1日，上海证监局流露《对于对海通证券股份有限公司袭取责令刑事包袱谋划东谈主员递次的决定》。文献袒露，“经查，我局发现你公司存在以下情形：场外期权业务谋划里面结尾不健全，未建设健全遮蔽场外期权业务各才调的里面管制轨制；未明确部门层级风险狡计超名额的敷陈旅途和处理目的。场外繁衍品业务谋划风险狡计体系不健全”。

　　招商证券：因从业东谈主员作为管制违法被罚

　　2024年第一季度，波及招商证券偏激分支机构的罚单有3张，均由证监会分局出具。

　　图3：招商证券2024年第一季度罚单

　　2024年2月9日，深圳证监局流露《深圳证监局对于对招商证券股份有限公司袭取责令增多里面合规检查次数递次的决定》。“经查，招商证券多名职工曾存在借用他东谈主证券账户长久交游股票、私行接受客户奉求交游股票、奉求他东谈主炒股等不法违法作为，不法违法作为主要连合在2021年曩昔。在前述时刻，你公司对于从业东谈主员作为管制存在以下问题：一是对从业东谈主员商业股票作为疼爱进度和问责力度不够。惯例及专项核查频次较少，对职处事为的握续监督、警示诠释力度不足。二是从业东谈主员作为监测监控管制不到位。对职工手机号码等信息的准确性、无缺性莫得实时检查、查对、更新。对职工登录他东谈主账户以及借用支属或他东谈主账户商业股票的作为未给予充分轻柔。三是配套信息技巧系统建造不足。证券账户末端使用数据记载存在劣势，客户信息收集不无缺、不足时。”

　　中国星河证券：单张罚没金额达159万元

　　2024年第一季度，波及中国星河证券偏激分支机构的罚单有3张，其中有1张罚单罚没金额达159万元。

　　图4：中国星河证券2024年第一季度罚单

　　2024年2月8日公告袒露，中国星河证券因“未按公法试验客户身份识别义务；未按公法报送大额交游敷陈大略可疑交游敷陈”，被中国东谈主民银行罚金159万元。

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包袱裁剪：韦子蓉